第二章 发售条件
*一节 主体合法
第八条 发售商应当是依据中华人民共和国法律成立且合法存续的企业法人。
第九条 发售商的生产经营符合法律、行政法规、规章、规范性文件和公司章程的规定，符合国家产业政策；发售商具备所经营业务必须的全部资质和资格。
第十条 发售商已依法建立完善的企业财务制度，账目清晰，信用记录良好，无逾期负债。
第二节 规范运行
第十一条 发售商已经依法建立健全股东会、董事会和监事会制度，相关机构和人员能够依法履行职责。
第十二条 发售商的股东、董事、高级管理人员已经知悉、理解并接受与商品发售上市有关的规则和义务，发售商应组织专门人员针对商品发售上市事宜与交易中心进行对接。
第十三条 发售商的内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证商品权属的明确性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。
第十四条 发售商不得有下列情形：
（一）最近6个月内违反工商、税收、土地、环保、安全生产、质量监督、海关以及其他相关法律、行政法规，受到行政处罚，或虽未遭受行政处罚但情节严重；
（二）最近6个月内曾向交易中心提出商品发售申请，但报送的商品发售申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合商品发售条件以欺骗手段骗取商品发售核准；或者以不正当手段干扰交易中心及其商品发售评审委员会审核工作；或者伪造、变造发售商或其董事、高级管理人员的签字、盖章； |
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